NFA对代理商Oscar Gruss & Son处以14万美元的罚款

Zusammenfassung：NFA的商业行为委员会（BCC）发布的此项决定，基于其发起的起诉状和Oscar Gruss & Son提交的和解提议。

NFA已责令其代理商（IB）会员Oscar Gruss & Son Inc.（Oscar Gruss & Son）支付14万美元的罚款。

NFA的商业行为委员会（BCC）发布的此项决定，基于其发起的起诉状和Oscar Gruss & Son提交的和解提议。BCC指控Oscar Gruss & Son未履行其通信记录保存义务，违反了NFA合规规则2-10(a)。Oscar Gruss & Son 允许未注册的个人充当关联人（AP），而这些个人并没有注册为AP和NFA联合会员，因此违反了NFA规约301(b)。 NFA还指控Oscar Gruss & Son未能履行监管职责，违反了NFA合规规则2-9(a)。Oscar Gruss & Son对这些指控既未承认也未否认。

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Verfasst vonTraderKnows Operation Team

Erstellungsdatum:2023-10-31 05:35

Zuletzt aktualisiert:2024-05-10 07:40

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