江蘇証監局に対する華西証券の監視措置が正式に実施されました。5月5日の夜間の公告によると、同社の保証業務資格は6ヶ月間停止され、その期間は2024年4月28日から10月27日までです。
この罰則措置は、2019年の金通灵の定增プロジェクトに関連しています。江蘇証監局は、華西証券がこのプロジェクトで、尽職調査が不十分で、保証書に虚偽の記録があるなど、複数の違反行為があったと指摘しており、関連する監督規定に違反しています。
今回の罰則の対象者は、会社自身だけでなく、2名の署名保証者も含まれており、彼らは不適切な人物と判断され、今後2年間、証券発行上場の保証業務に関連する職務を担当することが禁止されています。
華西証券は、この罰則に対して深く反省し、内部管理機制を強化し、投資銀行業務の質を向上させることを約束しました。同社は資本市場の監督責任を継続的に履行し、実体経済へのサービス能力を向上させると述べています。
この罰則は、会社の投資銀行業務に一定の影響を与えます。同社が公開した情報によると、投資銀行業務は会社収入の大部分を占めていますが、主に債券業務が中心です。昨年、債券融資業務収入は投資銀行収入の80％以上を占めていました。
この事件は業界内の孤立したケースではありません。最近、東吴証券が非公開発行株式の保証業務問題で立案調査されており、監督機関が定增保証の質に注目を集めていることを示しています。
これに対し、分析者は監督機関がこのような罰則ケースを通じて定增保証の質を規範化し、上場企業の財務の真実性の監査を強化することを目指している可能性があると指摘しています。これはまた、保証機関が過去3年間の財務データをより慎重に扱い、定增プロジェクトの合規性と質を保証する必要があることを意味しています。
