2023年10月19日、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、Celtic Equities Management Pty Ltdのオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスを6ヶ月間停止しました。
ASICの監視により、Celtic Equities Managementが以下の義務を果たしていないことが明らかになりました：
- 2017年6月30日から2022年6月30日までの財務諸表と監査報告を提出していない；
- ASIC業界資金徴収の費用を支払っていない；
- 滞納金を支払っていない。
ASICは、Celtic Equities ManagementのAFSライセンスを一時停止し、同社が未完了のコンプライアンス義務を満たすために必要な措置を講じるよう促しました。
停止期間が終了してもCeltic Equities Managementが未完了のコンプライアンス義務を果たしていない場合、ASICはそのライセンスを取り消すことを検討します。
事件の背景：Celtic Equities Management Pty LtdのAFSライセンス番号は245486で、2003年12月11日からAFSライセンス225216を保持しています。
