TraderKnowsNFAは、その代理業者（IB）であるOscar Gruss & Son Inc.（Oscar Gruss & Son）に対し、14万ドルの罰金を支払うよう命じました。
この決定は、NFAの商業行為委員会（BCC）が発表したもので、起訴状の開始とOscar Gruss & Sonによる和解提案に基づいています。BCCは、Oscar Gruss & Sonが通信記録の保存義務を果たさなかったとして、NFAのコンプライアンスルール2-10(a)に違反したと指摘しています。また、Oscar Gruss & Sonが未登録の個人を関連人（AP）として働かせ、これらの個人がAPおよびNFAの共同会員として登録されていないため、NFAの条約301(b)に違反したとも述べています。さらに、Oscar Gruss & Sonが監督責任を果たさず、NFAのコンプライアンスルール2-9(a)に違反したとも指摘しています。Oscar Gruss & Sonは、これらの指摘に対して、認めも否定もしていません。
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契約不履行（違約事件）とは、契約の一方が契約で定められた義務を履行しなかったり、契約の規定に違反したりすることを指します。
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