1. オーストラリアASICが関連プロバイダーの登録日を延期することを発表
オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、小売顧客に関連金融商品の個別アドバイスを提供する金融アドバイザー（タイムシェア株式アドバイザーを含む）の登録日を2024年2月1日までさらに延期しました。
2. オーストラリアASICがInteractive Brokersのオーストラリア部門に罰金を課す
疑わしい取引活動の特定に失敗したため、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）はInteractive Brokersのオーストラリア部門であるInteractive Brokers Australia Pty Ltdに対し、832,500オーストラリアドル（約538,000米ドル）の罰金を科しました。
3. イタリア金融監督機関CONSOBが5つのウェブサイトをブラックリストに追加
最近、イタリアの金融監督機関CONSOBは、無許可で金融サービスを提供している5つのウェブサイトを含む合計935のサイトをブラックリストに登録しました。
4. 米国商品期貨取引委員会がStoneXに対し訴追および和解命令を発行
登録されたスワップディーラーであるStoneX Markets LLC（StoneX）が数千件の取引においてプレトレード・ミッドマーケット・マーク（PTMMM）を公開しなかったため、米国商品期貨取引委員会は訴追および和解命令を出しました。
5. SmartStreamがAkber JafferをCEOに任命
金融取引ライフサイクル管理ソリューションを提供するSmartStreamは、2023年9月25日の月曜日にAkber JafferをCEOに任命したことを発表しました。任命の効力は2023年9月19日からです。
6. JPEX金融詐欺事件が香港SFCの業界に対する監督を強化させる
香港証監会は9月25日に発表し、ライセンスを持つ、持つとみなされる、閉鎖された、および申請中の仮想資産取引プラットフォームのリストを公表し、香港で事業を行う潜在的に非規制の仮想資産取引プラットフォームを一般に識別するのに役立てます。
