日本の銀行規制当局は月曜日に、三菱UFJフィナンシャルグループの銀行と証券部門に対してコンプライアンス措置の改善を命じました。これは、証券監督機関が「ファイアウォール」規則に何度も違反していることを発見したためです。
この処罰は、競合する三井住友フィナンシャルグループの証券部門が市場操作の疑いで起訴され、違反行為を停止し、コンプライアンスを改善するよう命じられてから2年以内のことです。
このような処罰を実施する金融庁は、三菱UFJの各部門に対して違反の原因を調査し、再発防止のための業務改善計画を提出するよう命じました。
証券取引監視委員会は6月中旬、三菱UFJ銀行およびモルガン・スタンレーと提携する2つの証券会社に対して、無許可での顧客情報共有を理由に処罰を推奨しました。
調査によると、三菱UFJ銀行とグループ傘下の2つの証券会社—三菱UFJモルガン・スタンレー証券およびモルガン・スタンレー三菱UFJ証券—の間で少なくとも26回の機密情報共有がありました。
さらに、三菱UFJ銀行はこれらの証券会社と取引を行う顧客に対して、優遇金利のローンを提供していたことも発見されました。
日本の「ファイアウォール」規則は、同一グループ内の銀行と証券会社が顧客の同意なしに顧客データを共有することを禁止しています。
三菱UFJは声明で、これらの処罰を完全に受け入れ、金融庁に業務改善計画を提出する予定であることを発表しました。
