호주 증권 및 투자위원회는 Celtic Equities Management AFS 라이선스를 일시 중단했습니다.

요약：Celtic Equities Management Pty Ltd이 규정 요건을 충족하지 못해 호주 증권투자위원회(ASIC)로부터 AFS 라이선스가 6개월 동안 정지되었습니다.

2023년 10월 19일, 호주 증권 및 투자위원회(ASIC)는 재무 서비스 제공업체인 Celtic Equities Management Pty Ltd의 호주 금융 서비스(AFS) 라이선스를 6개월간 일시 중단했습니다.

ASIC의 규제 조사에서 Celtic Equities Management이 다음을 이행하지 못한 것으로 밝혀졌습니다:

2017년 6월 30일부터 2022년 6월 30일까지의 재무제표와 감사 보고서를 제출하지 않았습니다;
ASIC 산업 자금 요금을 지불하지 않았습니다;
지불해야 할 지연료를 지불하지 않았습니다.

ASIC은 Celtic Equities Management의 AFS 라이선스를 일시 중단하여 회사가 그들의 미이행된 규정 준수 의무를 충족할 수 있도록 필요한 조치를 취하게 했습니다.

일시 중단 기간이 끝날 때까지 Celtic Equities Management이 미이행된 규정 준수 의무를 이행하지 못할 경우, ASIC은 그들의 라이선스를 취소하는 것을 고려할 것입니다.

사건 배경: Celtic Equities Management Pty Ltd의 AFS 번호는 245486이며, 2003년 12월 11일부터 AFS 라이선스 225216을 보유하고 있습니다.

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작성자TraderKnows

생성일:2023-10-23 06:08

최종 수정일:2024-05-09 09:54

독립 검증:본 문서는 TraderKnows 컴플라이언스 심사팀이 공개 데이터를 바탕으로 심층 검토를 진행하고 수작업으로 작성한 것입니다.

관련 백과

호주 증권투자위원회(ASIC)

호주증권투자위원회(Australian Securities and Investments Commission, 약칭 ASIC)는 호주의 금융 감독 기관으로, 호주 금융 시장, 금융 서비스 제공업체를 감독 및 감시하고 투자자의 권익을 보호하는 역할을 담당합니다.

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