1. 호주 ASIC, 관련 공급자 등록 날짜 연기 발표
호주 증권 및 투자 위원회(ASIC)는 소매 고객에게 관련 금융 제품에 대한 개인적인 조언을 제공하는 금융 고문(타임셰어 주식 고문 포함)의 관련 공급자 등록 날짜를 2024년 2월 1일까지 추가 연기했습니다.
2. 호주 ASIC, 인터랙티브 브로커스 호주 지사에 벌금 부과
인터랙티브 브로커스가 의심스러운 거래 활동을 식별하는 데 실패한 점에 대해 호주 증권 및 투자 위원회(ASIC)는 인터랙티브 브로커스 호주 지사 Interactive Brokers Australia Pty Ltd에 832,500 호주 달러(약 538,000 미국 달러)의 벌금을 부과했습니다.
3. 이탈리아 금융 감독 기관 CONSOB, 블랙리스트에 5개 사이트 추가
최근 이탈리아 금융 감독 기관 CONSOB는 무단으로 금융 서비스를 제공하는 5개의 웹사이트를 블랙리스트에 추가하여 총 935개로 만들었습니다.
4. 미국 상품 선물 위원회, StoneX에 대한 소송 및 합의 명령 발표
등록된 스왑 딜러 StoneX Markets LLC(StoneX)가 수천 건의 거래 전 중기 시장 표시(PTMMM)를 공개하지 않은 것과 관련하여 미국 상품 선물 위원회는 소송 및 합의 명령을 발표했습니다.
5. SmartStream, Akber Jaffer를 CEO로 임명
금융 거래 수명 주기 관리 솔루션 제공업체인 SmartStream은 월요일(2023년 9월 25일)에 Akber Jaffer를 최고경영자(CEO)로 임명했다고 발표했으며, 임명일은 2023년 9월 19일입니다.
6. JPEX 금융 사기 사건, 홍콩 SFC의 해당 산업에 대한 규제 강화로 이어짐
증권 감독 위원회는 9월 25일 공지를 통해, 모든 라이센스를 받은, 받을 것으로 간주되는, 폐쇄된, 그리고 허가 대기 중인 가상 자산 거래 플랫폼 목록을 발표하여 홍콩에서 사업을 운영하는 잠재적으로 미등록 가상 자산 거래 플랫폼을 대중이 식별할 수 있도록 도울 것입니다.
