NFA对代理商Oscar Gruss & Son处以14万美元的罚款

Ringkasan：NFA的商业行为委员会（BCC）发布的此项决定，基于其发起的起诉状和Oscar Gruss & Son提交的和解提议。

NFA已责令其代理商（IB）会员Oscar Gruss & Son Inc.（Oscar Gruss & Son）支付14万美元的罚款。

NFA的商业行为委员会（BCC）发布的此项决定，基于其发起的起诉状和Oscar Gruss & Son提交的和解提议。BCC指控Oscar Gruss & Son未履行其通信记录保存义务，违反了NFA合规规则2-10(a)。Oscar Gruss & Son 允许未注册的个人充当关联人（AP），而这些个人并没有注册为AP和NFA联合会员，因此违反了NFA规约301(b)。 NFA还指控Oscar Gruss & Son未能履行监管职责，违反了NFA合规规则2-9(a)。Oscar Gruss & Son对这些指控既未承认也未否认。

Amaran Risiko dan Penafian

Pasaran melibatkan risiko, dan pelaburan harus dilakukan dengan berhati-hati. Artikel ini tidak merupakan nasihat pelaburan peribadi dan tidak mengambil kira matlamat pelaburan, keadaan kewangan atau keperluan khusus pengguna individu. Pengguna harus mempertimbangkan sama ada sebarang pendapat, pandangan atau kesimpulan dalam artikel ini sesuai dengan keadaan mereka. Pelaburan berdasarkan ini adalah tanggungjawab sendiri.

Tamat

Sebelumnya Seterusnya

Komen

Ditulis olehTraderKnows Operation Team

Tarikh dicipta:2023-10-31 05:35

Terakhir dikemas kini:2024-05-10 07:40

Analisis bebas: Dikaji secara manual dan disemak faktanya oleh Pasukan Pematuhan TraderKnows berdasarkan rekod pengawalseliaan awam.

Wiki

违约事件

违约事件（Event of Default）是指合同中的一方未能履行合同约定的义务或违反了合同的规定。

Catatan Terkini

Panduan AI Broadcom Cetus Pelarasan Penilaian Teknologi; Gencatan Senjata Timur Tengah Tekan Harga M

16 minit yang lepas

Harga Emas Menurun 1.2% Berikutan Ketegangan Timur Tengah Memuncak dan Dolar AS Mengukuh

34 minit yang lepas

Saham AS Berundur dari Rekod Tertinggi Susulan Ketegangan Timur Tengah dan Sekatan Penebusan

35 minit yang lepas

Sentimen Pengurangan Risiko Global Meningkat Susulan Jangkaan Kenaikan Kadar Fed dan Pendapatan Bro…

35 minit yang lepas

Syarikat Global Percepat Pemisahan Rantaian Bekalan Nadir Bumi, Teknologi Alternatif Dikomersialkan

35 minit yang lepas

Hasil Bon Euro Meningkat Sambil Pedagang Jangka Tiga Kenaikan Kadar ECB

36 minit yang lepas

Hasil Perbendaharaan AS Meningkat Didorong Ketegangan Geopolitik dan Data Makroekonomi Kukuh

36 minit yang lepas

Harga Emas Melantun Sambil Minyak Dan Dolar AS Susut Di Tengah-Tengah Kemajuan Gencatan Senjata Tim…

37 minit yang lepas

Yen Cecah Paras Penting 160 Susulan Ketegangan Timur Tengah Lonjak Dolar Cetus Kebimbangan Interven…

38 minit yang lepas

Ketegangan AS-Iran Menjejaskan Ekuiti Asia Semasa Gencatan Senjata Lubnan Meredakan Harga Minyak

39 minit yang lepas

Coinbase Bekerjasama dengan DOJ AS dan Gergasi Teknologi Bekukan Lebih 3 Juta Dolar Kripto Milik Ra…

39 minit yang lepas

Jensen Huang Pertahan ROI AI di Taipei Nyatakan Trilion Nilai Tercipta

39 minit yang lepas

Ketegangan Timur Tengah Meningkat Cetus Sentimen Pengurangan Risiko, Pasaran Saham Jatuh dan Harga…

40 minit yang lepas

Buku Beige Fed Tunjukkan Kenaikan Inflasi Akibat Kos Tenaga Menjelang Mesyuarat Pertama Warsh

40 minit yang lepas

WSTS Semak Naik Unjuran: Pasaran Semikonduktor Global Bakal Lepasi $1.5 Trilion pada 2026

41 minit yang lepas

Amaran Risiko

TraderKnows ialah platform media kewangan, dengan maklumat yang dipaparkan datang dari rangkaian awam atau dimuat naik oleh pengguna. TraderKnows tidak menyokong mana-mana platform perdagangan atau jenis. Kami tidak bertanggungjawab atas sebarang pertikaian perdagangan atau kerugian yang timbul daripada penggunaan maklumat ini. Sila ambil perhatian bahawa maklumat yang dipaparkan mungkin tertunda, dan pengguna harus mengesahkannya secara bebas untuk memastikan ketepatannya.