1. 澳大利亚ASIC宣布推迟相关提供商的注册日期
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）将相关提供商—向零售客户提供相关金融产品个人建议的金融顾问（包括分时股票顾问）的注册日期进一步推迟至2024年2月1日。
2. 澳大利亚ASIC对盈透证券澳洲分部处以罚款
因盈透证券在未能识别可疑交易活动方面存在疏忽，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对盈透证券（Interactive Brokers）澳洲分部Interactive Brokers Australia Pty Ltd处以832,500澳元（约合538,000美元）的罚款。
3. 意大利金融监督机构CONSOB黑名单新增5个网站
近日，意大利金融监督机构CONSOB将5个未经授权提供金融服务的网站纳入黑名单，共计935家。
4. 美国商品期货委员对StoneX发出起诉和解令
因注册掉期交易商StoneX Markets LLC（StoneX）未能披露数千项交易前中期市场标记（PTMMM），美国商品期货委员会对其发出起诉和解令。
5. SmartStream任命Akber Jaffer为CEO
SmartStream是一家金融交易生命周期管理解决方案提供商，于周一（2023年9月25日）宣布任命Akber Jaffer为其首席执行官，生效日期为2023年9月19日。
6. JPEX金融欺诈案引发香港SFC加大对该行业的监管力度
证监会于9.25发布公告，将公布所有持牌、被视为持牌、关闭和申请待批的虚拟资产交易平台名单，以帮助公众识别在香港开展业务的潜在不受监管的虚拟资产交易平台。
