Các vụ việc pháp lý luôn là nỗi lo lớn đối với các công ty lớn ở Mỹ, đặc biệt là các tổ chức liên quan đến tài chính, vào tháng 11 năm ngoái đã có báo chí tiết lộ rằng Cục Dự trữ Liên bang Mỹ đã đặt sự chú ý vào Morgan Stanley, đặc biệt là bộ phận quản lý tài sản của ngân hàng này, chủ yếu là nhằm ngăn chặn bộ phận này giúp đỡ các khách hàng nước ngoài giàu có thực hiện rửa tiền.
Gần đây, vấn đề này lại một lần nữa được đề cập, hiện tại đã chuyển từ Cục Dự trữ Liên bang sang nhiều cơ quan quản lý cùng nhau nỗ lực, tăng cường việc kiểm tra đối với ngân hàng này về mặt rửa tiền, trọng điểm vẫn là bộ phận quản lý tài sản.
Theo quy định pháp luật liên quan của Mỹ, ngân hàng phải xác minh danh tính và nguồn gốc tài chính của khách hàng, do đó bộ phận quản lý tài sản rất dễ dàng liên quan đến các vấn đề rửa tiền, hiện tại Ủy ban Giao dịch Chứng khoán Mỹ (SEC), Văn phòng Giám sát Tiền tệ Mỹ (OCC) và các bộ phận khác của Bộ Tài chính Mỹ đều tham gia vào cuộc điều tra đối với Morgan Stanley, hướng điều tra chính của lần này là liệu Morgan Stanley có thực hiện trách nhiệm kiểm tra đúng đắn không, liệu có tiến hành kiểm tra kỹ lưỡng và toàn diện đối với danh tính và nguồn gốc tài chính của khách hàng, cũng như liệu Morgan Stanley có giám sát các hoạt động tài chính mà người dùng tiến hành không.
Có báo cáo truyền thông cho biết Ủy ban Giao dịch Chứng khoán Mỹ trực tiếp gửi đến Morgan Stanley một danh sách khách hàng và khách hàng cũ bị nghi ngờ rửa tiền, SEC hỏi ngân hàng chủ yếu về hai vấn đề, một mặt là quy trình kiểm tra những khách hàng nghi ngờ rửa tiền này, mặt khác là tại sao Morgan Stanley vẫn tiếp xúc với những khách hàng khi biết rõ có một số người dùng có rủi ro.
Sau khi tin tức về việc nhận cuộc kiểm tra chung từ nhiều bộ phận được báo cáo, giá cổ phiếu của Morgan Stanley đã trải qua một cú trượt giá mạnh, hiện tại mức giảm đã vượt qua 5%, nếu không giải quyết việc này một cách phù hợp có thể sẽ tiếp tục giảm mạnh, tạo ra hậu quả nghiêm trọng hơn.
