Cơ quan quản lý ngân hàng Mỹ đã phạt Tập đoàn Citi 1,36 tỷ đô la Mỹ vì ngân hàng này "không tiến triển đủ" trong việc giải quyết vấn đề quản lý dữ liệu được phát hiện vào năm 2020, đồng thời yêu cầu ngân hàng chứng minh rằng đã đầu tư đủ nguồn lực để đối phó với các vấn đề này.
Hành động thi hành luật của Ủy ban Dự trữ Liên bang và Văn phòng Kiểm soát Tiền tệ (OCC) liên quan đến nỗ lực của Tập đoàn Citi trong việc khắc phục các vấn đề quản lý dữ liệu và thực hiện biện pháp kiểm soát để quản lý rủi ro liên tục, Fed cho biết hôm thứ Tư.
Các khoản phạt này là cú đòn mới nhất đánh vào Giám đốc điều hành Jane Fraser, người đang đối phó với những thất bại về quản lý và đơn giản hóa cơ cấu ngân hàng sau khi sa thải hàng ngàn nhân viên.
Năm 2020, các cơ quan quản lý đã phạt Tập đoàn Citi 400 triệu đô la Mỹ vì phát hiện các vấn đề "liên tục" trong việc quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ, bao gồm quản lý chất lượng dữ liệu.
Tập đoàn Citi đã đồng ý với một kế hoạch toàn diện để khắc phục các lỗi dữ liệu của mình, nhưng một cuộc kiểm tra của Fed vào năm ngoái phát hiện ra rằng ngân hàng vẫn còn nhiều sai sót và tiến bộ không đủ, Fed cho biết.
"Tập đoàn Citi đã vi phạm lệnh ban hành năm 2020 khi không hoàn thành các cột mốc theo kế hoạch", Fed cho biết hôm thứ Tư.
OCC cũng yêu cầu ngân hàng thực hiện các quy trình mới hàng quý để đảm bảo rằng đã đầu tư đủ nguồn lực vào việc đạt được các cột mốc, Fraser viết trong một bản ghi nhớ gửi nhân viên mà Reuters đã thấy.
"Những thất bại như hôm nay là điều rõ ràng, tôi biết chúng có thể gây thất vọng", Fraser viết, "nhưng chúng tuyệt đối không thể làm phân tâm chúng ta khỏi công việc mà chúng ta đang làm ở mọi ngóc ngách của ngân hàng... Nỗ lực với quy mô và tầm quan trọng như vậy chắc chắn là đầy khó khăn."
