Vào ngày 19 tháng 10 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã tạm thời đình chỉ giấy phép dịch vụ tài chính (AFS) của nhà cung cấp dịch vụ tài chính Celtic Equities Management Pty Ltd trong thời gian sáu tháng.
Qua quản lý, ASIC đã phát hiện Celtic Equities Management không thực hiện các nhiệm vụ sau:
- Nộp báo cáo tài chính và báo cáo kiểm toán từ ngày 30 tháng 6 năm 2017 đến ngày 30 tháng 6 năm 2022;
- Thanh toán phí định giá ngành nghề mà ASIC yêu cầu;
- Thanh toán tiền phạt chậm nộp.
ASIC đã tạm thời đình chỉ giấy phép AFS của Celtic Equities Management, thúc giục công ty thực hiện các bước cần thiết để chứng minh họ có thể đáp ứng các nghĩa vụ tuân thủ chưa hoàn thành của mình.
Nếu tại thời điểm kết thúc thời gian tạm đình chỉ, Celtic Equities Management vẫn không thể hoàn thành các nghĩa vụ tuân thủ còn lại, ASIC sẽ xem xét việc hủy bỏ giấy phép của họ.
Bối cảnh sự kiện: Celtic Equities Management Pty Ltd có số AFS là 245486 và đã giữ giấy phép AFS số 225216 kể từ ngày 11 tháng 12 năm 2003.
