Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) thông báo hủy bỏ giấy phép dịch vụ tài chính Úc (AFS) của Everest Asset Management Pty Ltd (Everest). Quyết định này do Everest không chuẩn bị và nộp báo cáo tài chính và ý kiến kiểm toán theo yêu cầu, đồng thời ASIC cho rằng trong tương lai Everest có thể tiếp tục vi phạm các nghĩa vụ của họ với tư cách là một người sở hữu giấy phép AFS.
Theo Luật Công ty, ASIC có quyền tạm ngưng hoặc hủy bỏ giấy phép AFS khi người sở hữu không thực hiện các nghĩa vụ cơ bản của họ theo điều khoản s912A. Những nghĩa vụ cơ bản này bao gồm việc tuân thủ các yêu cầu của luật dịch vụ tài chính, chẳng hạn như nộp báo cáo tài chính hàng năm cho ASIC.
Everest sở hữu giấy phép AFS số 437924, được ủy quyền cung cấp lời khuyên và xử lý các vấn đề quản lý kế hoạch đầu tư cho khách hàng bán buôn. Everest có quyền nộp đơn lên Tòa án Hành chính để xin xét lại quyết định của ASIC.
Bối cảnh của quyết định hủy bỏ giấy phép lần này là ASIC đã thành công trong việc xin lệnh của Tòa án Liên bang để tiến hành giải thể Prospero Markets Pty Ltd (Prospero) và bổ nhiệm người giải thể. Cuộc điều tra của ASIC đối với Prospero và Everest bắt đầu từ Chiến dịch Avarus-Nightwolf của Cảnh sát Liên bang Úc. Chiến dịch này đã dẫn đến việc các cựu quan chức và quản lý chịu trách nhiệm của Prospero, cùng một quan chức hiện tại của Everest, bị buộc tội vào tháng 10 năm 2023 với cáo buộc rửa tiền liên quan đến chuỗi chuyển tiền của Long River Currency Exchange.
