CySEC đã phát đi một loạt cảnh báo đến ngành này và đã áp dụng các biện pháp quản lý chặt chẽ hơn. CySEC đã cảnh báo các thành viên Hội đồng quản trị của CIFs, sau khi các hành động giám sát tiết lộ lỗ hổng tuân thủ, họ có trách nhiệm cải thiện hiệu suất của mình để thúc đẩy một nền văn hóa trung thực và các tiêu chuẩn đạo đức cao.
Chủ tịch CySEC, tiến sĩ George Theocharides nhấn mạnh rằng sẽ không khoan nhượng với những CIF không tuân thủ quy định. Chỉ mở cửa cho những công ty luôn xem xét lợi ích tốt nhất của khách hàng và tuân thủ yêu cầu quản lý của họ. Đây là nền tảng xây dựng một thị trường khỏe mạnh, mạnh mẽ, nơi sản phẩm và dịch vụ mới có thể được tận dụng hiệu quả thông qua công nghệ tài chính và đổi mới.
Trong hội thảo trực tuyến dành cho các thành viên Hội đồng quản trị CIFs, tiến sĩ George Theocharides đã trình bày về kỳ vọng của CySEC và môi trường giám sát châu Âu hiện tại, với trọng tâm là tuân thủ quản lý và bảo vệ nhà đầu tư.
Ông đã nêu bật việc Cơ quan Quản lý Thị trường và Chứng khoán châu Âu (ESMA) và CySEC cùng nhau tăng cường quản lý dịch vụ tài chính bán lẻ qua biên giới. Hạn chế quản lý sẽ tăng lên, chỉ có những công ty có khả năng tuân thủ mạnh mẽ mới có thể tồn tại trong môi trường quản lý nghiêm ngặt này.
Tiến sĩ George Theocharides bổ sung rằng CySEC sẽ nghiêm túc xử lý bất kỳ hành vi không đúng mực nào của các thực thể được quản lý, tin tưởng rằng qua quản lý nghiêm ngặt và giám sát liên tục, việc bảo vệ nhà đầu tư và tính toàn vẹn của thị trường sẽ được tăng cường. Để làm được điều này, CySEC quyết tâm ngăn chặn hoạt động không tuân thủ.
Việc cung cấp dịch vụ xuyên biên giới, đặc biệt là các sản phẩm có rủi ro cao dành cho khách hàng bán lẻ, vẫn còn là vấn đề bảo vệ nhà đầu tư quan trọng. Sự phát triển nhanh chóng của dịch vụ tài chính số hóa và việc sử dụng mạng xã hội để quảng cáo đầu tư đã giúp nhà đầu tư bán lẻ dễ dàng tiếp cận các sản phẩm tài chính với các hồ sơ rủi ro khác nhau, tuy nhiên không phải tất cả nhà đầu tư bán lẻ đều hiểu rõ về rủi ro.
Tăng cường quản lý và phạt
Trong ba năm qua, CySEC đã phạt các CIF vi phạm Đạo luật Các Dịch vụ Đầu tư và Hoạt động cũng như Thị trường Được Quản lý năm 2017 với tổng số tiền 530 triệu euro, trong đó một công ty đã bị phạt riêng lẻ 1 triệu euro.
CySEC cũng đã đầu tư vào nhân lực và hệ thống quản lý mới để tăng cường cơ sở hạ tầng quản lý của mình, nâng cao hiệu suất và hiệu quả tổng thể. Một biện pháp chủ chốt là áp dụng hệ thống chuyên nghiệp, phân tích và giám sát các tài liệu tiếp thị trực tuyến và hoạt động mạng xã hội của CIFs. CySEC cũng bao gồm giáo dục tài chính và nâng cao nhận thức về giáo dục nhà đầu tư là một trong những mục tiêu chiến lược quan trọng của mình.
CySEC đã giới thiệu các biện pháp thực thi và quản lý nghiêm ngặt hơn, bao gồm việc các nhân sự chủ chốt phải chịu trách nhiệm cá nhân cho sự không tuân thủ của CIFs, và hiện tại đã có nhiều quy trình hành chính đối với cá nhân tự nhiên.
CySEC cũng đã từ chối đơn xin cấp giấy phép cho công ty CIF, thu hồi và tạm hoãn giấy phép, cho đến khi hành động cụ thể được thực hiện để sửa chữa các điểm yếu hoặc lỗ hổng được phát hiện trong kiểm tra quản lý.
Kiểm tra quản lý
CySEC đã thực hiện kiểm tra văn bản và chủ đề đối với CIFs và tiến hành kiểm tra tại chỗ, bộ phận chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố đã thực hiện thêm kiểm tra để đánh giá tính đầy đủ của các biện pháp và quy trình cụ thể do thực thể được giám sát áp dụng, phù hợp với kế hoạch hành động giám sát hàng năm của họ. Các kiểm tra này bao gồm xem xét các báo cáo tuân thủ và kiểm toán nội bộ.
Tiến sĩ George Theocharides kêu gọi các thành viên Hội đồng quản trị xem xét vấn đề trách nhiệm của các thành viên Hội đồng quản trị CIFs được đưa ra hôm nay và hành động ngay lập tức để đảm bảo thực hiện nhiệm vụ. Đối với các công ty không tuân thủ, sẽ không có sự khoan dung và lùi bước.
Một trong những mục tiêu cao nhất của CySEC là thực hiện quản lý hiệu quả bên trong thực thể được giám sát và thêm vào đó, tăng cường chức năng tuân thủ của họ.
CySEC hiện giám sát 838 thực thể, trong đó có 250 công ty đầu tư (năm 2023), năm 2022 có 248 công ty, và năm 2021 có 243 công ty. Trong số đó, 159 công ty cung cấp sản phẩm ngoại hối (CFDs) cho nhà đầu tư bán lẻ, 90 công ty cung cấp sản phẩm truyền thống.
