NFA phạt đại lý Oscar Gruss & Son 140.000 đô la Mỹ.

Tóm tắt：Ủy ban Hành vi Thương mại (BCC) của NFA đã phát hành quyết định này, dựa trên bản cáo trạng mà họ đã khởi xướng và đề xuất giải quyết của Oscar Gruss & Son.

NFA đã yêu cầu đại lý (IB) thành viên Oscar Gruss & Son Inc. (Oscar Gruss & Son) thanh toán khoản phạt 140.000 đô la Mỹ.

Quyết định này được Ban Hành Xử Kinh Doanh của NFA (BCC) công bố, dựa trên cáo trạng mà họ đã khởi xướng và đề xuất giải quyết từ phía Oscar Gruss & Son. BCC cáo buộc Oscar Gruss & Son không thực hiện nghĩa vụ lưu trữ ghi chép liên lạc, vi phạm quy tắc tuân thủ NFA 2-10(a). Oscar Gruss & Son cho phép những người chưa đăng ký làm nhân viên liên kết (AP), mặc dù họ không được đăng ký làm AP và không phải là thành viên chung của NFA, do đó vi phạm điều lệ NFA 301(b). NFA cũng cáo buộc Oscar Gruss & Son không thực hiện nghĩa vụ giám sát, vi phạm quy tắc tuân thủ NFA 2-9(a). Oscar Gruss & Son không thừa nhận cũng như không phủ nhận những cáo buộc này.

Cảnh báo về rủi ro và từ chối trách nhiệm

Thị trường có nhiều rủi ro và việc đầu tư cần phải thận trọng. Bài viết này không phải là lời khuyên đầu tư. Nhà đầu tư cần cân nhắc tình hình tài chính cá nhân hoặc nhu cầu của bản thân. Nhà đầu tư nên thực hiện cân nhắc, xem xét liệu rằng bất kỳ ý kiến, quan điểm hoặc kết luận nào trong bài viết này có phù hợp với hoàn cảnh cụ thể của bạn hay không. Việc chưa chọn danh mục đầu tư phù hợp là điều cần thiết và hạn chế rủi cho cho bạn.

Kết thúc

Trước Tiếp theo

Bình luận

Viết bởiTraderKnows

Ngày tạo:2023-10-31 05:35

Cập nhật lần cuối:2024-05-10 07:40

Phân tích độc lập: Được nhóm Tuân thủ của TraderKnows nghiên cứu thủ công và kiểm tra thực tế, dựa trên hồ sơ quản lý công khai.

Bài viết liên quan

Sự kiện vi phạm hợp đồng

Sự kiện vi phạm hợp đồng (Event of Default) là khi một bên của hợp đồng không thực hiện các nghĩa vụ đã thỏa thuận trong hợp đồng hoặc vi phạm các quy định của hợp đồng.

Đề xuất đọc

Brillant Capital cảnh giác với bẫy giao dịch, không thể rút tiền

10 phút trước

Rủi ro không thể rút tiền từ EXCO Trader tập trung

11 phút trước

Dự báo AI từ Broadcom kích hoạt điều chỉnh định giá công nghệ; Ngừng bắn Trung Đông gây áp lực lên g

19 giờ trước

Giá vàng giảm 1,2% khi căng thẳng Trung Đông leo thang và đồng USD mạnh lên

19 giờ trước

Chứng khoán Mỹ rời khỏi đỉnh kỷ lục do căng thẳng Trung Đông và áp lực rút vốn

19 giờ trước

Tâm lý né tránh rủi ro toàn cầu gia tăng do kỳ vọng Fed tăng lãi suất và doanh thu Broadcom không đ…

19 giờ trước

Các công ty toàn cầu tăng tốc tách rời chuỗi cung ứng đất hiếm khi công nghệ thay thế được thương m…

19 giờ trước

Lợi suất trái phiếu Euro tăng khi nhà giao dịch đặt cược ECB tăng lãi suất 3 lần

19 giờ trước

Lợi suất trái phiếu kho bạc Mỹ tăng cao do căng thẳng địa chính trị và dữ liệu kinh tế mạnh mẽ

19 giờ trước

Giá vàng hồi phục khi dầu thô và đồng USD giảm giữa bối cảnh tiến trình ngừng bắn tại Trung Đông

19 giờ trước

Yên Nhật Chạm Mốc 160 Do Căng Thẳng Trung Đông Thúc Đẩy USD Tăng Giá Kích Hoạt Lo Ngại Can Thiệp

19 giờ trước

Căng thẳng Mỹ-Iran leo thang kéo chứng khoán châu Á đi xuống, dầu hạ nhiệt nhờ thỏa thuận ngừng bắn

19 giờ trước

Coinbase hợp tác với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ và các tập đoàn công nghệ phong tỏa hơn 3 triệu USD tiền mã…

19 giờ trước

Jensen Huang bảo vệ tỷ suất sinh lời của AI tại Đài Bắc khẳng định tạo ra hàng nghìn tỷ USD giá trị

19 giờ trước

Căng thẳng Trung Đông leo thang kích hoạt tâm lý né tránh rủi ro, chứng khoán giảm và giá dầu hạ nh…

19 giờ trước

Cảnh báo rủi ro

TraderKnows là một phương tiện bách khoa toàn thư trong lĩnh vực tài chính. Thông tin được hiển thị đến từ mạng internet hoặc do người dùng tải lên. TraderKnows không đề xuất bất kỳ nền tảng hoặc sản phẩm giao dịch nào. TraderKnows không chịu trách nhiệm về bất kỳ tranh chấp hoặc tổn thất giao dịch nào do việc sử dụng thông tin gây ra. Xin lưu ý rằng thông tin hiển thị có thể bị chậm trễ và người dùng nên xác minh độc lập để đảm bảo tính chính xác của thông tin.