1. Úc ASIC công bố hoãn ngày đăng ký cho các nhà cung cấp liên quan
Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã hoãn ngày đăng ký cho các nhà cung cấp liên quan—các cố vấn tài chính cung cấp lời khuyên cá nhân về sản phẩm tài chính cho khách hàng bán lẻ (bao gồm cả các cố vấn chia sẻ thời gian cổ phiếu) đến ngày 1 tháng 2 năm 2024.
2. ASIC Úc áp đặt phạt tiền đối với chi nhánh Úc của Interactive Brokers
Do không nhận diện được các hoạt động giao dịch đáng ngờ, Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã áp đặt mức phạt 832,500 Đô la Úc (khoảng 538,000 Đô la Mỹ) đối với chi nhánh Úc của Interactive Brokers, Interactive Brokers Australia Pty Ltd.
3. Cơ quan giám sát tài chính Italy CONSOB thêm 5 trang web mới vào danh sách đen
Gần đây, cơ quan giám sát tài chính Italy CONSOB đã thêm 5 trang web cung cấp dịch vụ tài chính không được ủy quyền vào danh sách đen, nâng tổng số lên 935.
4. Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ đưa ra lệnh khởi kiện và đồng ý giải quyết với StoneX
Do nhà đăng ký giao dịch đổi chác StoneX Markets LLC (StoneX) không tiết lộ hàng ngàn giao dịch và đánh dấu giá cả trung gian thị trường trước giao dịch (PTMMM), Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ đã đưa ra lệnh khởi kiện và đồng ý giải quyết với họ.
5. SmartStream bổ nhiệm Akber Jaffer làm CEO
SmartStream, một nhà cung cấp giải pháp quản lý vòng đời giao dịch tài chính, đã công bố việc bổ nhiệm Akber Jaffer làm Giám đốc điều hành vào thứ Hai (ngày 25 tháng 9 năm 2023), có hiệu lực từ ngày 19 tháng 9 năm 2023.
6. Vụ án lừa đảo tài chính JPEX khiến SFC Hong Kong tăng cường giám sát ngành này
Hội đồng Quản lý Chứng khoán tại ngày 25.9 ra thông báo về việc công bố danh sách tất cả các nền tảng giao dịch tài sản ảo đang giữ giấy phép, được coi là giữ giấy phép, đã đóng cửa và đang chờ duyệt đơn xin phép để giúp công chúng nhận diện các nền tảng giao dịch tài sản ảo không được giám sát có thể đang hoạt động tại Hong Kong.
