Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai Hồng Kông (SFC) gần đây đã mở một quy trình pháp lý hình sự đối với Segantii Capital Management Limited (Segantii) cũng như Giám đốc điều hành kiêm Giám đốc đầu tư Simon Sadler và cựu nhân viên giao dịch Daniel La Rocca, cáo buộc họ tham gia giao dịch nội gián trước một giao dịch lớn vào tháng 6 năm 2017.
Theo cuộc điều tra, các bị cáo bị cáo buộc tham gia giao dịch nội gián trên cổ phiếu của một công ty niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hợp nhất Hồng Kông, vi phạm điều khoản số 291 của Đạo luật Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai. Giao dịch lớn thường chỉ một lần giao dịch mua hoặc bán lượng lớn cổ phiếu, trong khi giao dịch nội gián liên quan đến việc sử dụng thông tin chưa công bố trước khi thông tin được công bố đến công chúng.
Trong phiên tòa sáng nay tại Tòa án Magistrate của Khu vực Đông, các bị cáo không cần phải trả lời cáo buộc, và vụ án sẽ được xem xét lại vào ngày 12 tháng 6 năm 2024. Tuy nhiên, Sadler và La Rocca được cho phép tại ngoại, chờ đợi phiên tòa tiếp theo. Tiền bảo lãnh lần lượt là 1,000,000 đô và 500,000 đô, và họ phải tuân theo các điều kiện nghiêm ngặt, bao gồm thông báo cho SFC trước 24 giờ khi rời khỏi Hồng Kông và cung cấp lịch trình cũng như thông tin liên lạc, sống tại địa chỉ do SFC chỉ định, và thông báo cho SFC trước 48 giờ khi có bất kỳ thay đổi nào về địa chỉ hoặc thông tin liên lạc khi ở nước ngoài, và không được trực tiếp hoặc gián tiếp tiếp xúc với bất kỳ nhân chứng của bên công tố nào.
Vì vụ án đã được chuyển giao cho quy trình pháp lý, SFC tuyên bố sẽ không bình luận thêm về vấn đề này.
Segantii là một công ty quản lý quỹ đầu cơ được cấp phép cho hoạt động được quản lý dưới loại 9, hoạt động của họ được quy định bởi Đạo luật Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai. Giao dịch nội gián gây hại nghiêm trọng cho công bằng và minh bạch của thị trường, SFC sẽ tiếp tục tăng cường công tác giám sát, bảo vệ trật tự thị trường và lợi ích của nhà đầu tư.
