NFA對代理商Oscar Gruss & Son處以14萬美元的罰款

摘要：NFA的商業行為委員會（BCC）發佈的此項決定，基於其發起的起訴狀和Oscar Gruss & Son提交的和解提議。

NFA已責令其代理商（IB）會員Oscar Gruss & Son Inc.（Oscar Gruss & Son）支付14萬美元的罰款。

NFA的商業行為委員會（BCC）發佈的此項決定，基於其發起的起訴狀和Oscar Gruss & Son提交的和解提議。BCC指控Oscar Gruss & Son未履行其通信記錄保存義務，違反了NFA合規規則2-10(a)。Oscar Gruss & Son 允許未註冊的個人充當關聯人（AP），而這些個人併沒有註冊為AP和NFA聯合會員，因此違反了NFA規約301(b)。 NFA還指控Oscar Gruss & Son未能履行監管職責，違反了NFA合規規則2-9(a)。Oscar Gruss & Son對這些指控既未承認也未否認。

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全文完

評價

撰稿人TraderKnows

建立日期：2023-10-31 05:35

最近更新日期：2024-05-10 07:40

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