1. 澳大利亞ASIC宣佈推遲相關提供商的註冊日期
澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）將相關提供商—向零售客戶提供相關金融產品個人建議的金融顧問（包括分時股票顧問）的註冊日期進一步推遲至2024年2月1日。
2. 澳大利亞ASIC對盈透證券澳洲分部處以罰款
因盈透證券在未能識別可疑交易活動方面存在疏忽，澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）對盈透證券（Interactive Brokers）澳洲分部Interactive Brokers Australia Pty Ltd處以832,500澳元（約合538,000美元）的罰款。
3. 意大利金融監督機構CONSOB黑名單新增5個網站
近日，意大利金融監督機構CONSOB將5個未經授權提供金融服務的網站納入黑名單，共計935家。
4. 美國商品期貨委員對StoneX發出起訴和解令
因註冊掉期交易商StoneX Markets LLC（StoneX）未能披露數千項交易前中期市場標記（PTMMM），美國商品期貨委員會對其發出起訴和解令。
5. SmartStream任命Akber Jaffer爲CEO
SmartStream是一家金融交易生命週期管理解決方案提供商，於週一（2023年9月25日）宣佈任命Akber Jaffer爲其首席執行官，生效日期爲2023年9月19日。
6. JPEX金融欺詐案引發香港SFC加大對該行業的監管力度
證監會於9.25發佈公告，將公佈所有持牌、被視爲持牌、關閉和申請待批的虛擬資產交易平臺名單，以幫助公衆識別在香港開展業務的潛在不受監管的虛擬資產交易平臺。
