กระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ สอบสวนพอร์ตการลงทุนทั่วโลกของผู้นำสูงสุดอิหร่านที่เชื่อมโยงกับธนาคารวอลล์สตรีท

• กระทรวงยุติธรรมของสหรัฐฯ กำลังดำเนินการสอบสวนอย่างละเอียดเกี่ยวกับพอร์ตการลงทุนทั่วโลกของโมจตาบา คาเมเนอี ผู้นำสูงสุดของอิหร่านที่เกี่ยวข้องกับธนาคารวอลล์สตรีท
• เจ้าหน้าที่ที่มีข้อมูลเปิดเผยว่าการตรวจสอบครั้งนี้เป็นส่วนหนึ่งของการดำเนินการที่กว้างขวางเกี่ยวกับข้อกล่าวหาการฟอกเงินและการทุจริต โดยมีการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับเจพีมอร์แกนและซิตี้กรุ๊ปถูกนำมาพิจารณา
• การสอบสวนในปัจจุบันมุ่งเน้นไปที่เจ้าของสินทรัพย์และทิศทางของเงินทุน ซึ่งไม่ได้หมายความว่าสถาบันการเงินที่เกี่ยวข้องจะต้องเผชิญกับการฟ้องร้องทางอาญาหรือข้อกล่าวหาอย่างเป็นทางการ

พายุการกำกับดูแลมุ่งเน้นไปที่สินทรัพย์ที่มีความอ่อนไหวทางการเมืองในต่างประเทศ

ตามความคืบหน้าล่าสุดที่เจ้าหน้าที่ที่มีข้อมูลเปิดเผย กระทรวงยุติธรรมของสหรัฐฯ (DOJ) ได้เริ่มการสอบสวนเฉพาะเกี่ยวกับเครือข่ายสินทรัพย์ในต่างประเทศของโมจตาบา คาเมเนอี ผู้นำสูงสุดคนใหม่ของอิหร่าน การดำเนินการนี้เป็นส่วนหนึ่งของการตรวจสอบที่กว้างขวางยิ่งขึ้นของสหรัฐฯ เกี่ยวกับข้อกล่าวหาการฟอกเงินและการทุจริตต่อหน่วยงานที่มีความเสี่ยงสูง การสอบสวนมุ่งเน้นไปที่การทำความเข้าใจว่าองค์กรต่างๆ ที่อยู่ภายใต้การควบคุมหรือการกำกับดูแลของระดับสูงในเตหะรานใช้โครงสร้างนอกชายฝั่งที่ซับซ้อนอย่างไรในการสร้างพอร์ตการลงทุนขนาดใหญ่ทั่วโลก เนื่องจากก่อนหน้านี้บิดาของเขา อายาตุลเลาะห์ อาลี คาเมเนอี ถูกสังหารในการโจมตีทางอากาศของสหรัฐฯ โมจตาบา คาเมเนอีจึงเข้ารับตำแหน่งสูงสุด ซึ่งทำให้การตรวจสอบความสอดคล้องของสินทรัพย์ที่เกี่ยวข้องของเขาเพิ่มขึ้นไปสู่ระดับที่เกี่ยวข้องกับความมั่นคงของชาติและการคว่ำบาตรทางการเงิน

ยักษ์ใหญ่แห่งวอลล์สตรีทให้ความร่วมมือในการตรวจสอบธุรกรรมในอดีต

ในการติดตามเงินทุนข้ามพรมแดนในหลายมิติครั้งนี้ สำนักข่าวบลูมเบิร์ก (Bloomberg) อ้างอิงข้อมูลจากแหล่งข่าวที่ระบุว่า เจ้าหน้าที่สอบสวนของรัฐบาลกลางกำลังตรวจสอบบทบาทของสถาบันการเงินหลักของวอลล์สตรีทในธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูงเหล่านี้ โดยมีบันทึกความสอดคล้องของเจพีมอร์แกน (JPM:US) และซิตี้กรุ๊ป (C:US) ถูกระบุเป็นเป้าหมายหลักในการตรวจสอบ ขณะนี้ กระทรวงยุติธรรมของสหรัฐฯ และเจพีมอร์แกนยังไม่ได้ตอบสนองต่อคำขอแสดงความคิดเห็นที่เกี่ยวข้อง ในขณะที่ซิตี้กรุ๊ปได้แสดงจุดยืนปฏิเสธที่จะให้ความเห็น แหล่งข่าวย้ำว่าการดำเนินการตรวจสอบเช่นนี้ไม่ได้หมายความว่าสถาบันการเงินที่เกี่ยวข้องมีพฤติกรรมผิดกฎหมายโดยเจตนา จุดสนใจหลักของกระทรวงยุติธรรมยังคงอยู่ที่เส้นทางการแทรกซึมของสินทรัพย์ในต่างประเทศของระดับอำนาจหลักของอิหร่าน

ระบบการปฏิบัติตามข้อกำหนดการคว่ำบาตรเผชิญกับการทดสอบแรงกดดันสูง

จากมุมมองทางเทคนิคการปฏิบัติตามข้อกำหนด การสอบสวนครั้งนี้ได้เปิดเผยความท้าทายที่ธนาคารต่างชาติและธนาคารสหรัฐฯ เผชิญในการระบุบุคคลที่มีความอ่อนไหวทางการเมือง (PEP) และเจ้าของผลประโยชน์สูงสุด (UBO) หากการสอบสวนในภายหลังยืนยันว่ามีเงินจำนวนมากที่เป็นของหน่วยงานในรายชื่อการคว่ำบาตรหลีกเลี่ยงไฟร์วอลล์การต่อต้านการฟอกเงิน (AML) และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (CTF) สถาบันการเงินที่เกี่ยวข้องอาจเผชิญกับค่าปรับทางปกครองจำนวนมากจากสำนักงานควบคุมสินทรัพย์ต่างประเทศ (OFAC) หรือถูกขอให้เข้มงวดการดำเนินธุรกรรมในตะวันออกกลางและพื้นที่ที่มีความอ่อนไหว ในรอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่ผ่านมา ธนาคารวอลล์สตรีทมักต้องใช้ต้นทุนการตรวจสอบสูงเพื่อให้แน่ใจว่าการทำธุรกรรมไม่ละเมิดเส้นแดงของกฎระเบียบ และการเข้ามาแทรกแซงโดยตรงของกระทรวงยุติธรรมในครั้งนี้อาจบังคับให้ธนาคารหลักในการชำระเงินทั่วโลกต้องยกระดับการประเมินการปฏิบัติตามข้อกำหนดภายในอีกครั้ง

ความไม่แน่นอนในตลาดการเงินระหว่างประเทศเพิ่มขึ้น

แม้ว่าการสอบสวนยังอยู่ในขั้นเริ่มต้นและไม่จำเป็นต้องพัฒนาไปสู่การฟ้องร้องทางกฎหมายอย่างเป็นทางการ แต่เหตุการณ์นี้มีผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นต่อสินทรัพย์มหภาคทั่วโลกและการเคลื่อนย้ายเงินทุนข้ามพรมแดนที่ไม่ควรมองข้าม จากการแสดงของตลาด ราคาหุ้นของเจพีมอร์แกนและซิตี้กรุ๊ปยังคงมีเสถียรภาพในช่วงการซื้อขายหลังจากการประกาศข่าว โดย JPM บันทึกการเพิ่มขึ้น 0.53% และ C บันทึกการเพิ่มขึ้น 2.61% แสดงให้เห็นว่าตลาดทุนมีการประเมินความเสี่ยงของเหตุการณ์การปฏิบัติตามข้อกำหนดเช่นนี้อย่างระมัดระวัง อย่างไรก็ตาม หากความขัดแย้งทางภูมิรัฐศาสตร์ในภายหลังทวีความรุนแรงขึ้น หรือกระทรวงยุติธรรมของสหรัฐฯ เปิดเผยหลักฐานที่เป็นสาระสำคัญเพิ่มเติมเกี่ยวกับการฟอกเงินข้ามพรมแดน ความเสี่ยงทางกฎหมายของอุตสาหกรรมธนาคารอาจเพิ่มขึ้นในระยะสั้น ซึ่งอาจกดดันการประเมินมูลค่าของธนาคารขนาดใหญ่ในวอลล์สตรีทและกระตุ้นให้มีการประเมินความโปร่งใสของระบบการชำระเงินดอลลาร์นอกชายฝั่งอย่างลึกซึ้งอีกครั้ง