- Министерство юстиции США проводит углубленное расследование в отношении глобального инвестиционного портфеля, связанного с высшим лидером Ирана Моджтаба Хаменеи и банками Уолл-стрит.
- По словам осведомленных чиновников, это расследование является частью более широких действий, связанных с обвинениями в отмывании денег и коррупции, и включает в себя проверку сделок с участием JPMorgan и Citigroup.
- Текущее расследование сосредоточено на владельцах активов и направлениях движения средств, что не обязательно означает, что финансовые учреждения столкнутся с уголовными исками или официальными обвинениями.
Регуляторная буря сосредоточена на политически чувствительных зарубежных активах
Согласно последним данным от осведомленных чиновников, Министерство юстиции США (DOJ) начало специальное расследование сети зарубежных активов нового высшего лидера Ирана Моджтаба Хаменеи (Mojtaba Khamenei). Сообщается, что это действие является частью более широкого расследования США в отношении отмывания денег и коррупции, связанных с определенными высокорисковыми субъектами. Основное внимание в расследовании уделяется тому, как различные компании, контролируемые или регулируемые высшим руководством Тегерана, используют сложные офшорные структуры для создания обширного инвестиционного портфеля по всему миру. После того как его отец, аятолла Али Хаменеи, погиб в результате авиаудара США и Израиля, Моджтаба Хаменеи взял на себя высшую власть, и его решения в отношении внешней политики Ирана и ключевых государственных дел имеют окончательный характер, что делает проверку его связанных активов вопросом национальной безопасности и финансовых санкций.
Гиганты Уолл-стрит содействуют проверке исторических сделок
В рамках этого многомерного отслеживания трансграничных средств агентство Bloomberg, ссылаясь на осведомленные источники, сообщает, что федеральные следователи изучают роль основных финансовых учреждений Уолл-стрит в этих высокорисковых сделках. В частности, внимание уделяется соблюдению норм со стороны JPMorgan (JPM:US) и Citigroup (C:US). В настоящее время Министерство юстиции США и JPMorgan не ответили на запросы о комментариях, в то время как Citigroup четко выразила отказ от комментариев. Осведомленные лица подчеркивают, что регулярное проведение таких проверок не обязательно означает наличие субъективных нарушений со стороны вовлеченных финансовых учреждений, а основное внимание Министерства юстиции по-прежнему сосредоточено на путях проникновения зарубежных активов иранского высшего руководства.
Система соблюдения санкций подвергается высокому давлению
С точки зрения технического соблюдения, это расследование выявило пограничные вызовы, с которыми сталкиваются иностранные и американские банки при идентификации политически значимых лиц (PEP) и конечных бенефициарных владельцев (UBO). Если последующее расследование подтвердит, что крупные суммы, принадлежащие субъектам из санкционного списка, обходят барьеры против отмывания денег (AML) и финансирования терроризма (CTF), соответствующие финансовые учреждения могут столкнуться с крупными административными штрафами от Управления по контролю за иностранными активами (OFAC) или быть вынуждены ужесточить расчетные операции с Ближним Востоком и чувствительными регионами. В прошлом цикле соблюдения норм банки Уолл-стрит обычно несли высокие затраты на проверку, чтобы гарантировать, что сделки не нарушают регуляторные ограничения, и прямое вмешательство Министерства юстиции может вынудить основные мировые расчетные банки снова повысить внутренние рейтинги соблюдения норм.
Неопределенность на международных финансовых рынках возрастает
Несмотря на то, что расследование находится на начальной стадии и не обязательно перерастет в официальное судебное преследование, потенциальные эффекты этого события на глобальные макроактивы и трансграничные потоки капитала не следует игнорировать. С точки зрения рыночной динамики, акции JPMorgan и Citigroup в торговую сессию после объявления новости в целом оставались стабильными: JPM зафиксировал рост на 0,53%, а C — на 2,61%, что свидетельствует о сдержанности в оценке рисков капитальными рынками в отношении таких событий. Однако если геополитические конфликты в дальнейшем обострятся или Министерство юстиции США раскроет больше существенных доказательств отмывания трансграничных средств, юридические риски для банковского сектора могут временно возрасти, что может негативно сказаться на оценке крупных банков Уолл-стрит и вызвать глубокую переоценку прозрачности офшорной долларовой расчетной системы.
