法律事件一直是美國各大公司的心頭大患，特別是金融相關的機構，在去年11月就有媒體爆料稱美聯儲已經盯上了摩根士丹利，特別是該銀行的財富管理部門，主要是防止該部門幫助富有的外國客戶進行洗錢。
在近日這一話題再次被提起，現在已經從美聯儲變味了多家監管機構一同發力，加大了對於該銀行洗錢方面的審查力度，本次的重點依舊是財富管理部門。
根據美國相關的法律規定，銀行必須覈實客戶的身份和資金來源，因此資金管理部門很容易涉及洗錢相關問題，現在美國證券交易委員會(SEC)、美國貨幣監理署(OCC)和美國財政部的其他部門均參與了對摩根士丹利的調查，本次調查的主要方向爲摩根士丹利是否盡到了審查責任，是否對客戶的身份以及資金來源進行了充分且全面的審查，以及摩根士丹利對於用戶進行的金融活動是否進行了監管。
有媒體報道稱美國證券交易委員會直接向摩根士丹利發送了一份有洗錢嫌疑的客戶及前客戶名單，SEC向銀行方面詢問的主要內容包括兩方面，一方面是這些疑似洗錢的客戶的審查流程，另一方面是爲什麼摩根士丹利在明確知道了部分用戶存在危險後依舊與那些用戶接洽。
在接受多個部門聯合審查的消息報道出來後摩根士丹利的股價遭遇了暴跌，目前跌幅已經超過了5%，如果如法妥善解決這一事件可能會繼續大幅下跌，造成更嚴重的後果。
