日本的銀行監管機構在週一命令三菱UFJ金融集團的銀行和證券部門改進合規措施，此前證券監管機構發現其多次違反“防火牆”規定。
此次處罰距離競爭對手三井住友金融集團的證券部門因市場操縱指控被起訴不到兩年，當時該部門被命令停止違規業務並改善合規性。
負責實施此類處罰的金融廳命令三菱UFJ各部門查明違規原因，並提交業務改進計劃以防止再次發生類似事件。
證券交易監視委員會在六月中旬建議對三菱UFJ銀行及其與摩根士丹利合作的兩家證券公司進行處罰，原因是未經授權共享客戶信息。
調查發現，三菱UFJ銀行與集團旗下的兩家證券公司——三菱UFJ摩根士丹利證券和摩根士丹利三菱UFJ證券——之間至少有26次共享了機密信息。
此外，還發現三菱UFJ銀行向與這兩家證券公司有業務往來的客戶提供了優惠貸款利率。
日本的“防火牆”規定禁止同一集團內的銀行和證券公司在未經客戶同意的情況下共享客戶數據。
三菱UFJ在一份聲明中表示，完全接受這些處罰，並計劃向金融廳提交業務改進計劃。
