Канадское финансовое учреждение Canaccord Genuity согласилось выплатить штраф в размере 80 миллионов долларов за нарушение Закона о банковской тайне США, что стало крупнейшим штрафом за борьбу с отмыванием денег, наложенным на брокеров-дилеров американскими регуляторами.
По данным расследования сети по борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов США (FinCEN), в период с 2019 по 2022 год учреждение не подало как минимум 160 отчетов о подозрительной деятельности.
Эти отчеты должны были раскрыть регуляторам потенциальные риски отмывания денег, мошенничества или незаконного движения средств.
FinCEN указала, что некоторые подозрительные сделки находились в системе месяцами, а то и годами без проверки, что указывает на структурные дефекты в системе мониторинга отмывания денег.
Участие российских денежных переводов
Регуляторы отметили, что счет кипрской компании использовался для помощи российскому олигарху в выводе средств из России.
Кроме того, расследование выявило, что два сотрудника отдела комплаенса подделали внутренние записи, создавая видимость завершения процедуры мониторинга сделок.
Сотрудничество с регулирующими органами и распределение штрафов
Этот штраф был наложен совместно Министерством финансов США, Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Управлением по финансовому регулированию (FINRA).
В соответствии с условиями урегулирования, если компания выполнит предлагаемые независимым консультантом по комплаенсу меры устранения, Министерство финансов сократит штраф на 5 миллионов долларов.
Компания заявила, что подготовила финансовые резервы в размере окончательной суммы штрафа в 75 миллионов долларов и продолжает модернизировать свою систему комплаенса.
Масштабы деятельности в сфере управления капиталом
Согласно открытым данным, по состоянию на конец 2025 года, Canaccord Genuity управляет активами в сфере глобального управления капиталом на сумму 144,8 миллиарда канадских долларов, что эквивалентно примерно 106,3 миллиарда доллара США.
Регуляторы заявляют, что эта правоприменительная акция направлена на усиление обязанностей финансовых учреждений по борьбе с отмыванием денег и поддержание целостности финансовой системы.
