สถาบันการเงินของแคนาดา Canaccord Genuity ยอมจ่ายค่าปรับ 80 ล้านเหรียญสหรัฐ เนื่องจากละเมิดกฎหมายความลับของธนาคารสหรัฐฯ ซึ่งเป็นค่าปรับการต่อต้านการฟอกเงินจากหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ สูงสุดที่ได้มีการเรียกเก็บกับบริษัทนายหน้าค้าหุ้น
ตามการสอบสวนของเครือข่ายการบังคับใช้กฎหมายอาญาทางการเงินของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ (FinCEN) ระหว่างปี 2019 ถึง 2022 สถาบันนี้ไม่ได้นำเสนอรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยอย่างน้อย 160 รายงาน
รายงานเหล่านี้ควรจะเปิดเผยความเสี่ยงของการฟอกเงิน การฉ้อโกง หรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนที่ผิดกฎหมายให้กับหน่วยงานกำกับดูแล
FinCEN ระบุว่าบางธุรกรรมที่น่าสงสัยอยู่ในระบบเป็นเดือนๆ หรือแม้แต่ปีๆ โดยไม่ได้รับการตรวจสอบ แสดงถึงข้อบกพร่องเชิงโครงสร้างในระบบการตรวจสอบการฟอกเงินของตน
เกี่ยวข้องกับการโยกย้ายเงินทุนของรัสเซีย
หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่าบัญชีของบริษัทในไซปรัสถูกใช้เพื่อช่วยเหลือผู้มีอำนาจจากรัสเซียในการย้ายเงินทุนออกจากรัสเซีย
นอกจากนี้การสอบสวนยังพบว่าพนักงานสองคนในด้านความสอดคล้องเคยปลอมแปลงบันทึกภายใน ทำให้บริษัทดูเหมือนว่าได้เสร็จสิ้นขั้นตอนการตรวจสอบธุรกรรมแล้ว
ความร่วมมือกับผู้กำกับและการแจกจ่ายค่าปรับ
ค่าปรับนี้จัดขึ้นโดยกระทรวงการคลังสหรัฐฯ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) และสำนักควบคุมอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA)
ตามข้อกำหนดของการตกลง หากบริษัทปฏิบัติตามมาตรการแก้ไขที่เสนอโดยที่ปรึกษาภายนอก กระทรวงการคลังจะลดค่าปรับลง 5 ล้านเหรียญสหรัฐ
บริษัทกล่าวว่าได้เตรียมการทางการเงินสำหรับจำนวนค่าปรับสุดท้าย 75 ล้านเหรียญสหรัฐและกำลังดำเนินการยกระดับระบบการปฏิบัติตาม
ขนาดธุรกิจการบริหารทรัพย์สิน
ข้อมูลสาธารณะระบุว่า ณ สิ้นปี 2025 ธุรกิจการบริหารทรัพย์สินทั่วโลกของ Canaccord Genuity จัดการทรัพย์สินมูลค่า 144,800 ล้านดอลลาร์แคนาดา หรือประมาณ 106,300 ล้านดอลลาร์สหรัฐ
หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่าการดำเนินการครั้งนี้มุ่งเน้นไปที่การเสริมสร้างหน้าที่ความรับผิดชอบของสถาบันการเงินในการต่อต้านการฟอกเงิน เพื่อรักษาความสมบูรณ์ของระบบการเงิน
